兴业银行镇江分行以内控合规护航业务发展

2021-04-08 17:18  

今日镇江讯 今年3月,兴业银行自上而下全面启动2021年兴航程“法治体系建设年”活动,在前期合规管理“五步曲”基础上,兴业银行南京分行提出了“良法善治”的总体工作目标。兴业银行镇江分行在该活动体系和框架内,着力提升风险合规管理水平,实现业务与风险的良性互动,并启动开展了以“压实风险管理,强化重点治理”为主题的内控合规专项活动,全面提升镇江分行风险管理能力与水平。

引导主动学习,培育知行合一价值导向

为推进合规宣贯,兴业银行镇江分行构建“两横一纵”培训体系,保障风险合规要求层层传导。4月1日,兴业银行镇江分行党委书记、行长李贵标以“合规为本筑根基,保驾护航开疆土”为题为分行员工上了一堂合规课。他指出,风险管理是银行的生命线,全行要提高认识,转变思维,拥抱合规;回顾总结,查找短板,弥补不足;夯实基础,深化内功,强化执行。

横向方面,兴业银行镇江分行认真贯彻落实福建省委部署的“再学习、再调研、再落实”工作要求,风险管理部充分发挥内控牵头作用,组织各部门开展每周一学活动,引导条线管理部门利用例会积极学习内外部制度和文件,夯实内控合规专业基础。纵向方面,由各部门加强经营单位和特定人员培训,既强化各经营机构管理人员合规教育,又对客户经理、合规经理、新入行员工开展每月一训,将合规经营理念穿透到基层。

制定执行规则,前中后端落实过程管理

兴业银行镇江分行通过修订经办资格管理细则、风险资产管控办法、内控案防考评办法等,强化前端业务人员准入管理,加强资产质量管控,加大内控合规管理薄弱环节评价力度。中端实施流程梳理再造,优化不适宜流程,以实践为导向,遵循“目标流程化、流程表单化、表单标准化”思路,对纳入重点管理范围的内控流程进行梳理、整合与完善,使岗位员工更加明确所处的工作流程环节和操作标准要求,提升制度理解能力和执行效果,杜绝被动违规。后端则进一步修订存续期管理办法,规范完善存续期管理动作,压实流程人员责任,做实存续期管理,同时积极贯彻档案法,按上级行统一部署稳步推进“档案数据集中与信息化管理”,为内控合规管理工作夯实档案证据基础。

加强督导检查,推动重点领域专项治理

继2020年开展“基层经营机构合规内控强化治理年”之后,今年兴业银行镇江分行接续开展“基层经营机构合规内控履职提升年”活动,通过明确工作职责、持续宣导、条线检查和考评引导等举措,持续提升基层网点主要负责人合规内控管理履职能力。同时,该行加强重点领域自查自纠,密切关注监管要求,聚焦房企融资管理、不良资产处置、案件防控等重点管理领域,强化调研和整治,预防堵塞管控漏洞,并充分发挥合规条线督导职能,对条线内控薄弱环节和高风险领域开展检查。该行还认真梳理了 2016年以来监管检查、年度监管意见、执行政策评价及风险管理综合评价文件,形成问题清单进行整改回头看,逐一跟踪整改工作落实情况,建立“销号”机制,将整改工作做实,实现举一反三。(王小月)

编辑:缪小兵

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